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【專利基本信息】

發(fā)明名稱：相似問集合的評分方法、裝置、計算機設備和存儲介質

申請?zhí)枺?02011127938.1

申請日：2020年10月21日

授權公告日：2021年4月6日

該案專利申請撰寫過程主要包括兩個階段：

（1）挖掘階段。挖掘代理師應客戶的專利管理人員邀請到客戶公司，負責與研發(fā)人員面對面溝通技術方案，挖掘出可專利點，然后對可專利點進行檢索評估，根據(jù)檢索評估結果對可專利點進行完善，基于客戶的委托由專利代理師撰寫技術交底書，給客戶確認，并委托申請文件撰寫（或者由研發(fā)人員撰寫技術交底）；

（2）專利申請撰寫階段。撰寫代理師負責根據(jù)交底書內(nèi)容進行撰寫專利申請文件，給客戶（研發(fā)人員和專利管理人員）確認遞交專利申請文件，進入實審階段后，進行審查意見答復處理，最終獲得授權。

一、專利挖掘階段

（一）專利挖掘流程

專利挖掘流程主要包括：

（1）明主題、確人員、分小組、約時間；

（2）參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點；

（3）整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單；

（4）出交底、做委托、審文稿、走遞交。

企業(yè)專利管理人員提出專利挖掘的需求，專利服務機構委派專利挖掘負責人；由專利挖掘負責人與企業(yè)專利管理人員了解本次挖掘的研發(fā)部門是哪些部門，主要是負責研發(fā)哪些產(chǎn)品、產(chǎn)品有哪些功能等，從而明確本次挖掘的主題，確定參與本次挖掘的相關人員。當涉及多個部門或一個部門多個不同模塊時，可以采用分小組進行挖掘。專利挖掘負責人與企業(yè)專利管理人員約定專利挖掘會議時間。

專利挖掘過程中鼓勵研發(fā)人員分享自己在研發(fā)過程中所遇到的問題、采用的解決方案和達到的效果，記錄挖掘的要點，并針對研發(fā)人員所講內(nèi)容提出疑問，對要點進行復述以確認，并注意詢問確認是否已經(jīng)在產(chǎn)品或其他地方公開，避免已經(jīng)被使用公開，造成影響。

專利挖掘會議結束后，按照技術問題、技術方案和技術效果整理創(chuàng)新點，檢索評估各個創(chuàng)新點的新穎性和創(chuàng)造性，并做好創(chuàng)新性強弱程度標記，給出申請建議，出一份挖掘清單給研發(fā)人員確認。

根據(jù)評估結果選擇創(chuàng)新性高的創(chuàng)新點，完善技術方案寫成技術交底書，由委托的代理機構或專業(yè)人員處理成專利申請文件，并審核專利申請文件，確認后根據(jù)專利布局需求，遞交申請文件等。

（二）具體挖掘過程

按照上述專利挖掘流程處理，引導研發(fā)人員講解工作中遇到的問題，所采取的解決方案，以及所達到的技術效果。

該案的背景：提供一種智能客服，能夠針對用戶的問題自動識別，并回復相應的答案。

研發(fā)人員遇到的技術問題：為了全面、準確的識別用戶語音的意圖，通常會建立相似問語句庫，相似問語句庫中存儲有服務者編寫的相似問語句，例如“拒絕還錢”的意圖下，會有“我沒錢啊”、“過幾天再還吧”和“我沒工作”等。現(xiàn)有技術中添加相似問語句質量較差，無法準確識別語句意圖，沒有對相似問語句質量的準確檢測方法。

解決方案：獲取相似問語句集合，如我愛中國、我很愛中國等，采用向量編碼器（如bert、USE、NN等）將相似問語句集合中各個相似問語句分別轉換對應的向量；將得到的向量進行降維處理，如從768維（向量編碼器自身的維度）降維4維、5維等向量，得到降維的句向量；對降維得到的句向量進行擬合優(yōu)度檢驗，得到該相似問語句集合的句向量分布屬于期望分布的差異度；根據(jù)相似問數(shù)量評分函數(shù)得到該相似問語句集合的相似問語句數(shù)量的評分，以及差異度評分函數(shù)得到該相似問語句集合對應的差異度的評分；根據(jù)相似問語句的數(shù)量的評分和差異度的評分得到該相似問語句集合的評分。

技術效果：能夠準確的檢測相似問語句的質量。

挖掘代理師整理技術方案后，讓企業(yè)專利管理人員確認并委托撰寫。

二、專利申請撰寫階段

通常挖掘代理師和撰寫代理師可以安排同一人處理，若挖掘代理師和撰寫代理師非同一人，則挖掘代理師需將相關信息同步至撰寫代理師，避免與研發(fā)人員重復溝通相同內(nèi)容。

撰寫代理師對技術交底內(nèi)容進行加工處理成專利申請文件，在加工過程中可能的工作包括：與研發(fā)人員就交底內(nèi)容進行更深入的溝通、進一步做查新檢索（可省略）、構思權利要求和說明書內(nèi)容等，下面分別描述各工作的相關技巧。

（一）技術問題溝通

在撰寫專利申請的初期階段，專利代理師首先需要對技術交底書進行細致的閱讀。這一過程中，代理師會遇到各種技術疑問，這些疑問通常可以分為兩大類：

第一種，技術疑問如未知的技術術語、常規(guī)的現(xiàn)有技術等可以通過百度、AI大模型等工具查詢得到，如對“超參”的含義，避免一些常規(guī)的、通過代理師可以毫無疑義確定的技術疑問也請教發(fā)明人而浪費雙方時間。

第二種，通常是與發(fā)明點強關聯(lián)的技術疑問，需要在技術咨詢中詳細描述清楚問題，或者描述清楚代理師的理解以讓發(fā)明人確認理解是否正確，這同樣可以節(jié)省雙方的時間。

另外，在發(fā)明人解答技術疑問之后，若還有進一步的技術疑問，可以通過電話、短信或者微信等方式聯(lián)系，以節(jié)省溝通時間。

（二）權利要求布局

在理解完技術疑問，并確定清楚技術方案之后，先確定保護主題有哪些，然后再確定方法獨立權利要求。首先撰寫獨立權利要求，在撰寫獨立權利要求時，必須基于核心發(fā)明點精準進行撰寫，而對于核心發(fā)明點的確定，至少包括以下兩種方式：

第一種，技術交底書中核心創(chuàng)新點部分的內(nèi)容，通常就是該技術方案的核心發(fā)明點；

第二種，基于技術交底書中現(xiàn)有技術的技術問題、技術方案的重點內(nèi)容以及技術效果，通常可以確定出該技術方案的核心發(fā)明點。

因此，容易確定出該技術方案的核心發(fā)明點是“基于相似問語句數(shù)量和相似問語句分布的差異度對相似問語句集的評分”，那么，針對這一核心發(fā)明點撰寫出獨立權利要求如下：

權1、一種相似問集合的評分方法，其特征在于，所述方法包括：

獲取相似問集合，確定所述相似問集合中所包括的相似問語句的數(shù)量；

分別對各個所述相似問語句進行向量編碼得到各個句向量，確定各個所述句向量在所述相似問集合的語義空間中的目標分布情況；

將所述目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與所述均勻分布情況之間的差異度；

基于所述差異度和所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量評分。

在撰寫完成獨立權利要求之后，進一步布局從屬權利要求。布局從屬權利要求的思路通常是布局發(fā)明點相關的內(nèi)容，并且按照發(fā)明點從高到低的重要程度進行排序。該案例按照如下三個要點布局從屬權利要求：

（1）從技術交底書的方案可知，“差異度中確定句向量的分布情況”這一步驟的重要程度最高，其次是“如何確定質量評分”，因此，基于這一重要程度的排序，分別布局各個權利要求。

（2）布局拓展方案，或者與發(fā)明點弱相關的內(nèi)容。

（3）通常情況下，針對每一個改進點或者是重要程度較高的改進點，至少需要布局2條從屬權利要求，即布局一條中位概括的從屬權利要求以及下位的從屬權利要求，以形成層層防護。

該案方法從屬權利要求布局見表1-1。

表1-1 該案從屬權利要求布局

布局的發(fā)明點 權利要求 具體布局思路

差異度中確定句向量的分別情況 權2 先對向量進行降維處理，再確定目標分布情況

權3 向量維度數(shù)量的限定特征

確定質量評分 權4 分別根據(jù)差異度和相似問語句的數(shù)量確定兩個評分，再根據(jù)兩個評分確定質量評分

權5 具體的根據(jù)兩個評分確定質量評分的方式

其他發(fā)明點1 權6 基于目標分布情況與均勻分布情況確定差異度

其他發(fā)明點2 權7 模型訓練過程

（三）說明書撰寫

說明書應清楚、完整的公開發(fā)明的技術方案，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準。說明書一般包括技術領域、背景技術、發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式、說明書附圖等。

1.背景技術

技術交底書中的背景技術通常會寫的過于詳細，代理師針對技術交底書中的背景技術進行適應性刪減和調(diào)整，使得申請文件中的背景技術介紹該技術方案的背景，并且不會過于詳細而導致存在技術啟示；同時，不得描述該發(fā)明也具有的缺點或者是該發(fā)明無法解決的問題。

2.發(fā)明內(nèi)容

在推導獨立權利要求的有益效果時，需要有理有據(jù)、邏輯思路清晰，并且解決的技術問題與背景技術引出的問題一致。

3.具體實施方式

撰寫具體實施方式需要注意以下問題：

（1）解釋權利要求中各個技術術語、自定義詞語的含義。

（2）當權利要求的保護范圍較寬，其概括的特征不能從一個實施例中找到依據(jù)時，應當給出兩個以上的不同實施例，以支持所要求保護的范圍。

（3）實施例部分公開的詳細程度，應該到所公開的最小的組成單元或步驟都是現(xiàn)有技術。

（4）在每一實施例的后面，對該實施例所能達到的整體技術效果進行描述。

4.說明書附圖

（1）將技術交底書中技術方案的附圖均放入申請文件中。

（2）為了更清楚、更可視化地呈現(xiàn)出技術方案，除了畫出流程圖之外，還可以畫出交互圖、時序圖等。

三、專利申請答復階段

該案走預審通道，針對審查員下發(fā)的第一次審查意見通知書進行答復之后，該案獲得授權。

（一）第一次審查意見通知書

第一次審查意見通知書中引入對比文件1和對比文件2，指出權利要求1至10均沒有創(chuàng)造性。以該案權利要求1為例進行說明，該案權1內(nèi)容如下：

一種相似問集合的評分方法，其特征在于，所述方法包括：

獲取相似問集合，確定所述相似問集合中所包括的相似問語句的數(shù)量；

分別對各個所述相似問語句進行向量編碼得到各個句向量，確定各個所述句向量在所述相似問集合的語義空間中的目標分布情況；

將所述目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與所述均勻分布情況之間的差異度；

基于所述差異度和所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量評分。

對比文件1（CN106777232A）公開了一種問答抽取方法、裝置及終端，對比文件1說明書第[0041]-[0170]段披露了如下內(nèi)容：

“[0095]圖4 所示的問答抽取方法可以包括以下步驟：[0096]步驟S401：對問答數(shù)據(jù)中至少一部分問句進行聚類，以得到問句聚類結果（相當于獲取相似問集合）；[0097]步驟S402：統(tǒng)計所述每一組內(nèi)的問句的頻次以及所述每一組內(nèi)的問句的數(shù)量（相當于確定所述相似問集合中所包括的相似問語句的數(shù)量）；[0098]步驟S403：基于所述每一組內(nèi)的問句的數(shù)量對所述多個組進行排序，以及基于每一組內(nèi)的各個類內(nèi)所有問句的所述頻次之和對所述每一組內(nèi)的多個類進行排序：

[0104]具體實施中，由于問答數(shù)據(jù)中相同問句可以出現(xiàn)多次，而在聚類過程中采用的則是去重后的問答數(shù)據(jù)，因此，在對聚類后的問句進行排序時，可以考慮問句在問答數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的次數(shù)，也就是問句的頻次。故在步驟S402中，統(tǒng)計所述每一組內(nèi)所有問句在問答數(shù)據(jù)中的頻次，也就是每一問句在問答數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的次數(shù)。同時統(tǒng)計每一組內(nèi)所包括的問句的數(shù)量。然后在步驟S403中，利用每一組內(nèi)所包括的問句的數(shù)量對所述多個組進行排序，每一組所包括的問句的數(shù)量越多，則該組的排序越靠前，該組對應的回答則會越早給用戶（相當于基于所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量）。在步驟S403 中，還可以利用每一組內(nèi)的各個類內(nèi)所有問句的所述頻次之和對所述每一組內(nèi)的多個類進行排序。相應地，每一類內(nèi)所有問句的所述頻次之和越大，則該類的排序越靠前，該類對應的回答則會越早呈現(xiàn)給用戶。”

該案權利要求1與對比文件1的區(qū)別技術特征為：一種相似問集合的評分方法，分別對各個所述相似問語句進行向量編碼得到各個句向量，確定各個所述句向量在所述相似問集合的語義空間中的目標分布情況；將所述目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與所述均勻分布情況之間的差異度；基于所述差異度和所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量評分。

針對上述區(qū)別技術特征，對比文件2（CN110516752A）公開了一種聚類簇質量評估方法、裝置、設備及存儲介質，對比文件2說明書第［0053］段具體公開了以下內(nèi)容；

“[0053］性能度量包括外部指標和內(nèi)部指標兩類。其中，外部指標可以認為是將聚類結果與某個預先設定的參考模型進行比較，例如，杰卡德(Jaccard）系數(shù)、 FM 指數(shù)（Fowlkes and Mallows Index, FMI ）、蘭德指數(shù)（Rand index ）以及調(diào)整蘭德指數(shù)(Adjusted Rand Index, ARI ）是較為典型的外部指標。”

上述各類指標表述了簇分布情況，即對比文件2公開了特征“將所述目標分布情況與預設的分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與預設的分布情況之間的差異度，基于所述差異度確定所述相似集合的質量評分”，且該特征在對比文件2中所起的作用與其在該權利要求中所起的作用相同，都是用于量化相似集合的質量，即對比文件2給出了將該特征應用到對比文件以解決其技術問題的啟示。

（二）審查意見答復

（1）代理師基于該申請權利要求1的技術方案和對比文件1公開的技術方案，結合審查意見進行分析，分析結果見表1-2。

表1-2 該案權利要求1與對比文件的比較分析

該案申請的權1 對比文件1 對比文件2 分析結果

獲取相似問集合；相似問語句指的是意圖相同，表達方式不同的語句 [0051]段“通過對問句的聚類可以將具備不同業(yè)務或不同關鍵詞的問句劃分至不同的組，以進行區(qū)分，以便于后續(xù)步驟利用問句聚類結果進行其他處理過程” 無 對比文件1對問句的聚類是按照不同業(yè)務進行劃分，而權1的相似問語句指的是意圖相同，表達方式不同的語句

分別對各個相似問語句進行向量編碼得到各個句向量，確定各個句向量在相似問集合的語義空間中的目標分布情況 基于問句數(shù)量對相似句集合排序 無 該區(qū)別技術特征不是慣用技術手段

將目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，確定目標分布情況與均勻分布情況之間的差異度；基于差異度和相似問語句的數(shù)量確定相似問集合的質量評分 無 [0053］性能度量包括外部指標和內(nèi)部指標兩類。其中，外部指標可以認為是將聚類結果與某個預先設定的參考模型進行比較 對比文件2未公開該區(qū)別技術特征，且對比文件2中的各種外部指標與簇分布情況完全無關

代理師由上述分析可知，雖然該案走預審通道，但是考慮到權1的技術方案與對比文件1及對比文件2在技術上存在較大區(qū)別，因此僅加入相似問語句的靜態(tài)限定，在體現(xiàn)出更大區(qū)別的基礎上可以爭取保護更大的范圍。修改后的權1如下：

一種相似問集合的評分方法，其特征在于，所述方法包括：

獲取相似問集合，確定所述相似問集合中所包括的相似問語句的數(shù)量；所述相似問語句指的是意圖相同，表達方式不同的語句；

分別對各個所述相似問語句進行向量編碼得到各個句向量，確定各個所述句向量在所述相似問集合的語義空間中的目標分布情況；

將所述目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與所述均勻分布情況之間的差異度；

基于所述差異度和所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量評分。

（2）代理師從以下三方面進行爭辯。

①比對特征時，可以舉例說明以更清楚地陳述區(qū)別：

參照對比文件1說明書第[0051]段“通過對問句的聚類可以將具備不同業(yè)務或不同關鍵詞的問句劃分至不同的組，以進行區(qū)分，以便于后續(xù)步驟利用問句聚類結果進行其他處理過程”可知，對問句的聚類是按照不同業(yè)務進行劃分，或者按照不同的關鍵詞進行劃分的。而修改后的權利要求1，相似問集合中所包括的相似問語句指的是意圖相同，表達方式不同的語句，相似問集合與對比文件1中對問句進行聚類得到的組是完全不同的。

為了便于理解，舉例說明：對比文件1中將屬于“投保”業(yè)務的問句劃分為一類，將屬于“理賠”業(yè)務的問句劃分為一類，然而劃分為某一業(yè)務（“投保”或者“理賠”）的各個問句可能包括有各種意圖，并不能說明是意圖相同的問句；對比文件1中將包含關鍵詞A的問句劃分為一類，將包含關鍵詞B的問句劃分為一類，然而包含某個關鍵詞的各個問句也不能代表各個問句的意圖相同，如“我要還錢”、“我不還錢”，均包括了“錢”這一關鍵詞，卻是完全不同意圖的問句。

②雖然對比文件1可能公開某個特征，但是該特征在對比文件1和權1所實現(xiàn)的作用是不同的：

參照對比文件1說明書第[0104]段“故在步驟S402中，統(tǒng)計所述每一組內(nèi)所有問句在問答數(shù)據(jù)中的頻次，也就是每一問句在問答數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的次數(shù)。同時統(tǒng)計每一組內(nèi)所包括的問句的數(shù)量。然后在步驟S403中，利用每一組內(nèi)所包括的問句的數(shù)量對所述多個組進行排序，每一組所包括的問句的數(shù)量越多，則該組的排序越靠前，該組對應的回答則會越早呈現(xiàn)給用戶”可知，對比文件1所表達的是某一組所包括的問句的數(shù)量越多，該組的問句是越多的用戶所要問的問題，則該組的回答會越早呈現(xiàn)給用戶。但是在此基礎上，某一組的問句的數(shù)量越多，本領域技術人員僅僅可以得知該組的問句是越多用戶所要問的問題而已，并不能說明該組的質量越高。也就是說，對比文件1并未公開基于所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量，更沒有公開基于所述差異度和所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量評分。

③對比文件2未給出區(qū)別技術特征應用到對比文件1的技術啟示，且區(qū)別技術特征不屬于本領域的公知常識：

對比文件2中公開的各種外部指標均與簇分布情況完全無關，對比文件2未公開“將所述目標分布情況與預設的分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與預設的分布情況之間的差異度，基于所述差異度確定所述相似集合的質量評分”，對比文件2也就不存在將特征應用到對比文件1的技術啟示。

雖然將語句映射為向量的過程在語句處理領域中存在，但是在本領域技術人員對現(xiàn)有技術進行改進的過程中，為何要采用將語句映射為向量這一技術手段，在哪一個步驟之后采用這一技術手段，以及將這一技術手段與后續(xù)的步驟如何進行結合，均是本領域技術人員在改進過程中需要付出創(chuàng)造性勞動才能實現(xiàn)的。而在對比文件1中，并不存在需要將組內(nèi)的問句與分布情況進行比較，因此本領域技術人員也就不會想到要將問句映射為向量。而在對比文件2中，也未給出將簇內(nèi)各樣本映射為向量，確定分布情況再與均勻分布情況進行比較的技術啟示。

在對比文件1和對比文件2中，均未公開“分別對各個所述相似問語句進行向量編碼得到各個句向量，確定各個所述句向量在所述相似問集合的語義空間中的目標分布情況”，而如何確定各個句向量在相似問集合的語義空間中的目標分布情況是需要本領域技術人員付出創(chuàng)造性勞動才能得到的。

進一步，對比文件1和對比文件2也均未公開“將所述目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，確定所述目標分布情況與所述均勻分布情況之間的差異度”，而現(xiàn)有技術中包括有各種參照物，如對比文件2中所列舉的各種內(nèi)部指標和外部指標，而本領域技術人員在考慮采用目標分布情況與哪一種參照物進行比較，為什么選擇將目標分布情況與預設的均勻分布情況進行比較，這也是需要付出創(chuàng)造性勞動才能得到的。

進一步地，對比文件1和對比文件2也均未公開“基于所述差異度和所述相似問語句的數(shù)量確定所述相似問集合的質量評分”，雖然對比文件1公開了獲取聚類得到的組的數(shù)量，但是如前所述，該聚類得到的組的數(shù)量并未公開用于確定該組的質量，并且本領域技術人員在考慮采用哪些數(shù)據(jù)得出相似問集合的質量，為什么選擇目標分布情況與均勻分布情況之間的差異度，以及相似問集合的數(shù)量得出相似問集合的質量評分，這也是需要付出創(chuàng)造性勞動才能得到的。

四、小結

本文通過一個案例介紹了如何從日常研發(fā)工作中如挖礦一樣挖掘專利，如何進行專利撰寫布局以及如何答復授權的技巧。因專利挖掘、撰寫和答復是一個復雜而專業(yè)的過程，需要專利代理師具備深厚的專業(yè)知識、精湛的撰寫技巧和答復技巧。創(chuàng)新企業(yè)可以借助專業(yè)人員的專業(yè)知識，根據(jù)自身需求對自身的知識產(chǎn)權進行較為全面的保護，避免創(chuàng)新無法及時得到保護。專利代理師可以通過專業(yè)的挖掘、細致的技術疑問處理、精準的權利要求撰寫、有針對性的審查意見答復，有效地將日常研發(fā)成果轉化為專利，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供堅實的法律保障。