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ACIP精讀 | 如何獲取綠色專利信息？
2020-07-01
作 者：陳 素
華進專家委員會研究部
目前最常用的檢索方式之一是利用專利分類號進行檢索，其中國際專利分類IPC是國際通用的分類方式，但IPC不是按照技術的用途而是主要按照技術的內在特點與性質進行分類。而綠色技術主要是按照其功能和用途來進行定義的，涉及眾多技術領域，因此綠色專利散布在多個專利分類號之下，除了通過分析該技術的具體功能或應用之外，很難通過其他方法將其確定為綠色專利。
為了方便公眾對相關綠色專利的信息獲取，一些知識產權機構和國際機構研究并推出了綠色專利分類體系。
目前，國際上比較通行的綠色專利分類體系是WIPO（世界知識產權組織）在2010年9月推出的“IPC Green Inventory”，即國際專利分類綠色清單工具。美歐等發達國家也相繼推出了自己的綠色專利分類體系，如USPTO（美國聯邦專利和商標局）在2009年6月推出綠色專利分類索引“EST Concordance”，開拓了綠色專利分類體系；EPO（歐洲專利局）在2010年6月引入了新分類代碼“Y02”，專門代表特定的綠色技術領域。只是這些綠色專利分類體系推出的時間不長，仍有待繼續完善。這些綠色專利分類體系與專利檢索系統直接關聯，形成了綠色專利數據庫。除此之外，也陸續有機構推出專門的綠色專利數據庫。
現有的一些綠色專利數據庫的基本信息如下：
| 序號 | 機構 名稱 | 推出 時間 | 專利來源或范圍 | 數據庫 網址 |
| 1 | WIPO | 2010 9/16 | “IPC Green Inventory”范圍：屬于可替代能源、交通運輸、能源節約、廢棄物處理、農林業、行政監管與設計、核能發電共7個綠色技術領域的由PCT途徑提交的國際專利申請 | https://www.wipo.int/classifications/ipc/en/green_inventory/ |
| 2013 11/28 | “WIPO GREEN”由一個在線數據庫和WIPO GREEN網絡組成，數據庫提供可供許可或出售的綠色專利或技術，還包含綠色技術使用方提交的需求，WIPO GREEN網絡匯集了包括綠色技術提供方和使用方在內的眾多參與者 | https://www3.wipo.int/wipogreen/en/ | ||
| 2 | EPO | 2010 6/1 | 其Espacenet全球專利數據庫引入新分類代碼“Y02”，主要涵蓋緩解或適應氣候變化的技術或應用；衍生了智能電網的分類“Y04S” | https://worldwide.espacenet.com/classification?locale=en_EP#!/CPC=Y |
| 3 | USPTO | 2009 6/1 | 可替代能源、節能減排、環境友好型農業、 “環境凈化、保護或修復”、“EST相關規則、設計或教育”5個領域的綠色專利 | https://www.uspto.gov/web/patents/classification/est_concordance.htm |
| 4 | UKIPO | 2010 6/4 | UKIPO公布的“綠色通道”專利申請 | http://www.ipo.gov.uk/types/patent/p-os/p-gcp.htm |
| 5 | CIPO | 2011 3月 | 經CIPO綠色專利快速審查程序所有已申請或授權的專利 | https://www.ic.gc.ca/opic-cipo/cpd/eng/greenTechnologies/green_technologies.html |
| 6 | HRFM | 2002 | 長期跟蹤美國清潔能源領域創新活動的趨勢，發布《清潔能源專利增長指數》（CEPGI），分析清潔能源的美國專利授權情況以及專利權人排名 | http://cepgi.typepad.com |
| 7 | 大為軟件公司innojoy | 2017 6/16 | 其綠色專利專題數據庫收錄了源自innojoy全球專利數據庫的超500萬件綠色技術專利 | http://www.innojoy.com/special/list.html |
| 8 | 江蘇省綠色技術知識產權公共服務平臺 | 2020 4/20 | 其綠色專利專題庫收錄了來源于全球103個國家/地區的涉及清潔能源等6個領域的超350萬專利，動態推送綠色創新動態，分析綠色專利的分布、創新主體、代理機構等信息 | http://221.226.179.232/succezbi/meta/gs/analyses/xxgzbd/00_ztk/LSZLZTKPT/SY/home.ftl |
1、WIPO“IPC Green Inventory”和“WIPO GREEN”
WIPO的“IPC Green Inventory”（國際專利分類綠色清單工具）由IPC專家委員會開發，依據《聯合國氣候變化框架公約》(UNFCCC)所列技術詞語制定，分為可替代能源、交通運輸、能源節約、廢棄物處理、農林業、行政監管與設計、核能發電共7個綠色專利主題，涉及約200個與環境友好技術直接相關的類別，對每一類別都列出了由專家選定的與其最相關的國際專利分類位置。
“IPC Green Inventory”與USPTO的“EST Concordance”在大體框架上有相似之處，相對來說“IPC Green Inventory”更為詳細和完善，例如生物燃料這一類別，在“EST Concordance”中對應到IPC的“C10L 5/00”，在“IPC Green Inventory”中則被分為固體燃料、液體燃料和沼氣，固體燃料和液體燃料還進一步涵蓋細分領域，例如固體燃料對應“C10L 5/00，5/40 - 5/48”且涵蓋生物質能烘焙“C10B 53/02，C10L 5/40，9/00”。
綠色清單工具直接鏈接PATENTSCOPE專利數據庫，可以通過該工具搜索綠色技術領域的PCT國際專利申請，由于是自動搜索和展示相應國際專利分類的專利信息，因此搜索結果也可能包含與綠色技術無關的結果。實際應用時，可以結合其他檢索方式，如關鍵詞限定檢索結果等方式，以獲得更準確的數據；也可以在其他專利檢索系統，借鑒和運用綠色清單工具進行檢索。
“WIPO GREEN”的起源可追溯到WIPO與日本知識產權協會和其他行業合作伙伴的討論，目的是建立綠色技術的交易市場，促進綠色技術的傳播和發展。于是，WIPO在2012年建立了可供許可或出售的綠色技術試點數據庫，隨后在2013年11月正式啟動了WIPO GREEN數據庫及其網絡。目前，WIPO GREEN數據庫有超過3000項的綠色技術信息，主要包括7大類別：建筑施工，產品&材料與工藝，能源，農林業，污染與浪費，運輸，水。
2、EPO綠色專利分類代碼“Y02”、“Y04S”
EPO（歐洲專利局）在2010年6月擴展了其Espacenet全球專利數據庫，引入新的分類代碼“Y02”以專門對應綠色專利的數據。“Y02”是在原有的分類體系基礎上進行大量的重新分類工作而形成的交叉分類方案。EPO逐步擴展和完善“Y02”，已使其涵蓋應對氣候變化的技術，減少溫室氣體排放的綠色技術，與建筑物、信息與通信技術、生產加工、運輸、廢水廢物處理等方面有關的氣候變化緩解技術。后期還衍生了新分類“Y04S”，專門代表智能電網。
進入EPO的專利數據庫Espacenet使用分類號檢索，點擊“Y”部就可找到“Y02”、“Y04S”。
例：若我們想了解“信息與通信技術中的氣候變化緩解技術”的專利信息，可勾選相應的小類“Y02D”進行檢索。
檢索到的第一項專利是“一種監聽及發送下行調度數據的方法及裝置”（CN20201071996），根據專利摘要，該裝置可以節省耗電量。而該專利的IPC主分類屬于H04W，從上圖也可以看到，檢索到的第二項屬于G06F、第四項屬于H04L。正是由于綠色專利分散在IPC的眾多技術領域，而通過“Y02”、“Y04S”能夠將這些跨技術領域的專利標記出來，因此綠色專利分類有助于人們識別和獲取綠色專利信息。
不同于WIPO依據《聯合國氣候變化框架公約》制定“IPC Green Inventory”，EPO通過引入綠色專利分類代碼來關注新技術發展、支持綠色技術創新。上述H04W、G06F、H04L并不在“IPC Green Inventory”清單中，可以根據實際，結合兩種分類體系，互相補充檢索結果。
3、USPTO“EST Concordance”
“EST Concordance”（綠色專利分類索引）是在已有的IPC（國際專利分類）和USPC（美國專利分類）基礎上，將主要的綠色技術類別對應到IPC分類位置和USPC分類位置，分為“可替代能源”、“節能減排”、“環境友好型農業”、“環境凈化、保護或修復”、“EST相關規則、設計或教育”5個主題，共涉及70多個綠色技術類別。通過“EST Concordance”并不能對綠色專利進行完整搜索，但它對于綠色專利分類具有指導意義，是目前基于IPC和USPC的綠色專利分類體系的范本之一。
4、UKIPO“綠色通道”專利數據庫
UKIPO（英國知識產權局）在2009年啟動了綠色專利申請優先審查的“綠色通道”，在2010年正式啟用綠色專利數據庫，為公眾提供自“綠色通道”啟動以來所受理并公布的綠色專利申請信息，截止2020年6月24日已公布2408件專利。
5、CIPO“綠色技術”專利數據庫
CIPO（加拿大知識產權局）于2011年啟動了綠色專利快速審查程序，在其專利數據庫開通了“綠色技術”這一模塊，專門公布每年綠色專利快速審查程序下的專利申請和授權專利數量、具體的專利信息。目前已公布77件專利申請、439件授權專利。
6、HRFM《清潔能源專利增長指數》
HRFM（Heslin Rothenberg Farley & Mesiti P.C.）是一家美國知識產權法律事務所，與美國清潔技術集團Cleantech Group自2002年開始發布年度和季度《清潔能源專利增長指數》，從而幫助創新主體保護清潔能源技術。該指數報告是在綠色專利信息的基礎上，分析太陽能，風能，混合動力，燃料電池，水力發電，潮汐，地熱，生物燃料和其他清潔可再生能源等領域的美國專利授權情況，以及各領域的專利權人排名。該指數報告至今已積累了十多年的分析結果，因此十分有助于相關技術領域的特別是有意進入美國市場的發明人、申請人進行分析研究。
7、大為innojoy綠色專利專題數據庫
大為軟件公司在其innojoy全球專利數據庫的基礎上，推出了綠色專利專題數據庫。其檢索網站顯示該專題庫創建于2017年6月，截止2020年6月7日收錄了超511萬件專利。專題庫將綠色專利分為9大主題：替代能源、環境材料、節能減排、污染控制與治理、循環利用技術、新能源汽車、綠色建筑、綠色農業/林業、綠色管理。
各大主題下細分為2～3級技術領域，例如替代能源分為水能、太陽能、風能、生物質能、海洋能、地熱能、氫能、電池技術、核能。生物質能又細分為高溫分解或氣化、生物發醇或厭氧處理、生物燃料。生物燃料主要對應C10L1/00、C10L5/00、C10L3/00、C10G1/00等分類的相關綠色專利，與WIPO“IPC Green Inventory”有類似之處。該數據庫將新能源汽車列為單獨的主題，設置環境材料這一主題，有助于新能源、新材料、節能環保、新能源汽車等國家重點發展產業的情報檢索。
8、江蘇省綠色技術知識產權公共服務平臺
江蘇省綠色技術知識產權公共服務平臺主要提供：
（1）綠色專利專題庫，截止2020年6月4日收錄了超356萬件全球專利，分為清潔能源、清潔生產、環境治理、生態保護與修復、城鄉綠色基礎設施、生態農業共6個主題，約200個細化技術分支；
（2）基于綠色專利，分析綠色專利的技術分布、區域分布、代理情況，及相關創新主體、江蘇企業的信息。
此外，還有國內其他平臺也提供綠色專利數據信息。
例如：廣東省知識產權公共信息綜合服務平臺（https://www.gpic.gd.cn）在其行業數據庫中，建立了新能源汽車、環保裝備、風能產業、海洋可再生能源開發產業、綠色建筑材料產業、物聯網等戰略性新興產業專利數據庫。
北京市知識產權公共信息服務平臺（http://www.beijingip.cn）建立了大氣污染治理技術、新能源汽車、太陽能和風能混合發電系統、地熱能、新型太陽能電池材料、污水處理、固體廢棄物處理等產業專題數據庫。
以上所介紹的綠色專利數據庫，大部分是免費開放的，為公眾提供了快捷獲取綠色專利信息的渠道；綠色專利分類體系的推出，也大大降低了公眾獲取綠色專利信息的難度。綠色技術創新主體可以充分利用這些數據庫資源，制定合理的檢索策略，提高獲取綠色專利信息的效率和質量。
主要從事政策研究分析、知識產權管理及貫標認證，在知識產權管理體系建立、知識產權貫標、科技項目申報具有實戰經驗。2018至今已為69家企業提供知識產權管理咨詢服務，輔導31家企業建立知識產權管理體系并通過貫標認證。
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