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ACIP精讀 | “算法類”專利申請(qǐng)的撰寫思考
2020-03-25
>>> 一 引言
算法類的專利申請(qǐng)，在以往的審查過(guò)程中，經(jīng)常碰到的“攔路虎”是專利法第二十五條第一款第二項(xiàng)以及專利法第二條第二款涉及的保護(hù)客體的問(wèn)題。
雖然在過(guò)去的多年里，審查指南對(duì)于算法類專利的審查也做了明確的規(guī)定：
例，在審查指南第九章第2節(jié)中所指出的“如果一項(xiàng)權(quán)利要求在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包括智力活動(dòng)的規(guī)則或者方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則該權(quán)利要求就整體而言并不是智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性”，但是在實(shí)際作業(yè)過(guò)程中給予審查工作者以及代理師的引導(dǎo)性有限。
因此，為了適應(yīng)大熱的人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等領(lǐng)域的創(chuàng)新審查，2019年12月31日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了關(guān)于修改《專利審查指南》的公告（第343號(hào)），決定對(duì)《專利審查指南》作出修改，以明確算法類專利申請(qǐng)以及商業(yè)規(guī)則類專利申請(qǐng)的審查準(zhǔn)則。
本次修改在《專利審查指南》第二部分第九章增加了包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)審查相關(guān)規(guī)定，在審查基準(zhǔn)中規(guī)定“在審查中，不應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等，而應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個(gè)整體，對(duì)其中涉及到的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題和獲得的技術(shù)效果進(jìn)行分析”。
從審查基準(zhǔn)可以看出
在對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行具體審查時(shí)，依然是軟件類專利常規(guī)的審查順序，即“A25.1（2）客體審查——A2.2客體審查——新創(chuàng)性審查”，而無(wú)論是三者中的哪一種，均強(qiáng)調(diào)了技術(shù)方案的整體性。
客體的審查中，強(qiáng)調(diào)了例如“如果權(quán)利要求中除了算法特征，還包含技術(shù)特征，該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動(dòng)規(guī)則和方法”；再例如“對(duì)一項(xiàng)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進(jìn)行審查時(shí)，需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。如果該項(xiàng)權(quán)利要求記載了對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。”
新創(chuàng)性的審查中，也強(qiáng)調(diào)了整體性，例如“對(duì)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行新穎性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求記載的全部特征，所述全部特征既包括技術(shù)特征，也包括算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征。對(duì)既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行創(chuàng)造性審查時(shí)，應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個(gè)整體考慮。
故而，結(jié)合對(duì)本次審查指南的修改分析，針對(duì)算法類專利申請(qǐng)，技術(shù)特征、技術(shù)方案、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果、整體性，這些均是在撰寫時(shí)應(yīng)該考量的因素。只有考慮了這些因素，才具有獲得專利權(quán)的可能性。
>>> 二 面對(duì)算法類專利申請(qǐng)，該如何做
所謂的邊界性，實(shí)際上就是我們常規(guī)意義理解的保護(hù)范圍的確定性。
算法類專利申請(qǐng)，等同于計(jì)算機(jī)程序本身的申請(qǐng)，所謂的計(jì)算機(jī)程序本身，審查指南中明確指出“計(jì)算機(jī)程序本身是指為了能夠得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可被自動(dòng)轉(zhuǎn)化成代碼化執(zhí)行序列的符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語(yǔ)句系列”，換言之，計(jì)算機(jī)程序本身包括源程序和目標(biāo)程序，由于其“可被執(zhí)行”的特殊性和通用性，計(jì)算機(jī)程序本身是可以適用于任何領(lǐng)域或者任何通用的計(jì)算機(jī)上。
那么它的邊界在哪里，保護(hù)范圍又該如何確定呢？
一旦此類專利申請(qǐng)被授權(quán)，結(jié)合授權(quán)專利的排他性，那么此類專利申請(qǐng)無(wú)疑會(huì)對(duì)其他公眾的創(chuàng)造性權(quán)益造成損害，不利于技術(shù)的再次創(chuàng)新。
其次，當(dāng)一件算法類專利申請(qǐng)具有邊界性時(shí)，我們緊接著還需要考慮其是否具有技術(shù)性？
所謂的技術(shù)性，是指該算法類專利申請(qǐng)是否采用了符合自然規(guī)律的技術(shù)手段、解決的問(wèn)題是否是技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生的效果是否是技術(shù)效果，三者缺一不可。
如果一件具有邊界性的算法類專利申請(qǐng)，所解決的問(wèn)題不具有技術(shù)性、所采用的手段依然是依賴人的主觀思維、所產(chǎn)生的效果不受自然規(guī)律約束，那么此類算法類專利申請(qǐng)仍然會(huì)存在A2.2所說(shuō)的客體問(wèn)題。
綜上，結(jié)合以上對(duì)算法類專利申請(qǐng)的客體原因分析，我們就能夠追根溯源，從邊界性和技術(shù)性上解決這類專利申請(qǐng)的撰寫問(wèn)題。
>>> 三 當(dāng)專利代理師拿到一篇
算法類專利交底書(shū)時(shí)，該如何做
Step1 判斷專利交底屬于哪種算法類案件？
從筆者的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，算法類案件一般分為兩大類，具體為：
（1）發(fā)明人給出了算法的步驟流程，且每個(gè)步驟沒(méi)有確切的技術(shù)含義或者物理含義，例如模型訓(xùn)練的交底，文字中僅涉及訓(xùn)練樣本輸入、訓(xùn)練結(jié)果輸出、損失函數(shù)、迭代、分類模型、卷積層、激活層、池化層等抽象數(shù)學(xué)詞匯，代理師無(wú)法從文字剖析中具體在對(duì)什么對(duì)象做處理，又為什么針對(duì)這個(gè)對(duì)象做處理，或者做這樣一件事情具體是針對(duì)哪個(gè)領(lǐng)域做改進(jìn)的；
（2）發(fā)明人沒(méi)有給出算法的步驟流程，交底文字只是記錄了一些軟件底層框架、軟件接口、調(diào)用命令甚至通篇的是代碼指令，交底文字僅針對(duì)代碼實(shí)現(xiàn)、函數(shù)調(diào)用、堆棧、壓棧等進(jìn)行描述，缺乏實(shí)際技術(shù)領(lǐng)域或者具體技術(shù)對(duì)象。
針對(duì)第（1）類案件，示例如下：
一種模型訓(xùn)練方法，包括：獲取訓(xùn)練樣本集，該訓(xùn)練樣本集包括樣本和樣本標(biāo)簽；將訓(xùn)練樣本集輸入至初始的分類模型，得到模型輸出結(jié)果，并將模型輸出結(jié)果與樣本標(biāo)簽輸入至損失函數(shù)，得到損失函數(shù)的值，并判斷該損失函數(shù)的值是否小于1，若否，則根據(jù)該損失函數(shù)的值調(diào)整分類模型的訓(xùn)練參數(shù)，并再次將訓(xùn)練樣本集輸入至調(diào)整后的分類模型中，直至模型輸出結(jié)果與樣本標(biāo)簽的損失值小于1為止，并將最后的分類模型作為最終的分類模型。
針對(duì)第（2）類案件，示例如下：
使用cordova create cordova-demo程序初始化，使用cordova的CLI命令快速創(chuàng)建不同平臺(tái)的Native工程，在Native容器模塊中嵌入Web功能模塊，采用自定義的插件供 Web模塊調(diào)用。另外，將調(diào)用的對(duì)象預(yù)先壓棧。
Step2 針對(duì)第（1）類案件，為算法類專利申請(qǐng)?jiān)O(shè)定技術(shù)邊界，即描述算法特征的技術(shù)應(yīng)用；針對(duì)第（2）類案件，除了為其設(shè)定技術(shù)邊界，還需將程序語(yǔ)言進(jìn)行轉(zhuǎn)換，描述成技術(shù)語(yǔ)言。
針對(duì)第（1）類案件，這類案件比較好處理，只要將算法類專利申請(qǐng)與技術(shù)領(lǐng)域相結(jié)合即可，具體結(jié)合方式包括：將算法處理的數(shù)據(jù)處理為具有本領(lǐng)域內(nèi)確切技術(shù)含義或者物理含義的數(shù)據(jù)，將算法處理的前后過(guò)程進(jìn)行技術(shù)上關(guān)聯(lián)，總而言之，是讓讀者能夠知道這個(gè)方案究竟是針對(duì)誰(shuí)做出來(lái)，針對(duì)的對(duì)象是否具有明確的物理指向。
上面第（1）類案件，修改如下：
一種模型訓(xùn)練方法，包括：獲取圖像訓(xùn)練樣本集，該圖像訓(xùn)練樣本集包括圖像樣本和圖像樣本標(biāo)簽，所述標(biāo)簽用于表征所述圖像樣本中的對(duì)象名稱；將圖像訓(xùn)練樣本集輸入至初始的圖像分類模型，得到模型輸出結(jié)果，并將模型輸出結(jié)果與圖像樣本標(biāo)簽輸入至損失函數(shù)，得到損失函數(shù)的值，該值用于表征模型輸出結(jié)果與標(biāo)簽的差異度，并判斷該損失函數(shù)的值是否小于1，若否，則根據(jù)該損失函數(shù)的值調(diào)整分類模型的訓(xùn)練參數(shù)，并再次將圖像訓(xùn)練樣本集輸入至調(diào)整后的分類模型中，直至模型輸出結(jié)果與樣本標(biāo)簽的損失值小于1為止，并將最后的分類模型作為最終的分類模型。
針對(duì)第（2）類案件，這類案件相對(duì)來(lái)說(shuō)非常考驗(yàn)代理師的處理功底，一不小心就會(huì)被發(fā)明人的交底帶著走，導(dǎo)致最終輸出的案件權(quán)要均是代碼化語(yǔ)言。
例如：使用cordova初始化，采用CLI命令創(chuàng)建Native工程，基于native工程執(zhí)行js函數(shù)。
而這種撰寫方式非常容易出現(xiàn)A25.1（2）的問(wèn)題。
面對(duì)此類文件時(shí)，首先要明確每一個(gè)程序動(dòng)作對(duì)應(yīng)的技術(shù)手段究竟是什么？
例如“使用cordova的CLI命令快速創(chuàng)建不同平臺(tái)的Native工程”，創(chuàng)建這個(gè)工程是為了干什么呢？是為不同平臺(tái)提供一個(gè)調(diào)用其他應(yīng)用程序的空間？
再例如“在Native容器模塊中嵌入Web功能模塊”，嵌入Web功能模塊是為了干什么？是因?yàn)檫@個(gè)功能模塊具有js函數(shù)，基于這個(gè)函數(shù)才能實(shí)現(xiàn)一些APP功能的調(diào)用？
再例如“將調(diào)用的對(duì)象預(yù)先壓棧”實(shí)際上是為了調(diào)用方便，將調(diào)用的對(duì)象預(yù)先緩存到某一內(nèi)存空間處。
基于以上分析，結(jié)合相應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域，修改后的權(quán)要如下：
獲取待調(diào)用的應(yīng)用程序文件；其中，所述待調(diào)用的應(yīng)用程序文件預(yù)先存儲(chǔ)在預(yù)設(shè)的內(nèi)存地址處；在當(dāng)前調(diào)用空間滿足預(yù)設(shè)調(diào)用條件時(shí)，基于所述內(nèi)存地址調(diào)用所述應(yīng)用程序文件。
Step3 審視專利交底中的方案所采用的手段是否是技術(shù)手段、效果是否是客觀的、受自然規(guī)律約束的技術(shù)效果，解決的問(wèn)題是否是技術(shù)問(wèn)題？
首先明確何為技術(shù)方案，所謂的技術(shù)方案實(shí)際上是一些技術(shù)特征的集合，在計(jì)算機(jī)上執(zhí)行該技術(shù)方案可以對(duì)外部或者內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或者處理，其反映的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，產(chǎn)生的效果是符合自然規(guī)律的效果。
自然規(guī)律指的是不經(jīng)人為干預(yù)、屬于客觀事物的自身運(yùn)動(dòng)，其變化和發(fā)展與自身運(yùn)動(dòng)存在必然聯(lián)系。
例如，在工業(yè)過(guò)程控制中，執(zhí)行的是控制程序，控制程序的執(zhí)行過(guò)程不以人的意志為轉(zhuǎn)移，且執(zhí)行結(jié)果是對(duì)工作過(guò)程實(shí)現(xiàn)控制（對(duì)外部對(duì)象的控制），是執(zhí)行過(guò)程必然導(dǎo)致的結(jié)果，符合客觀的自然規(guī)律。
再例如，本次審查指南修改中所舉的案例5，通過(guò)計(jì)算機(jī)執(zhí)行設(shè)定的返利規(guī)則給予消費(fèi)的用戶現(xiàn)金券，從而提高了用戶的消費(fèi)意愿，為商家獲得了更多的利潤(rùn)，這案例中的方法是由計(jì)算機(jī)執(zhí)行的，其處理對(duì)象是用戶的消費(fèi)數(shù)據(jù)，即該案例具有邊界性符合A25.1（2），但是其所要解決的是如何促進(jìn)用戶消費(fèi)的問(wèn)題，不構(gòu)成技術(shù)問(wèn)題，所采用的手段是通過(guò)計(jì)算機(jī)執(zhí)行人為設(shè)定的返利規(guī)則，其對(duì)計(jì)算機(jī)的限定只是按照指定的規(guī)則根據(jù)用戶消費(fèi)金額確定返利額度（并沒(méi)有給計(jì)算機(jī)的內(nèi)部性能帶來(lái)改進(jìn)，也沒(méi)有給計(jì)算機(jī)的構(gòu)成或者功能上帶來(lái)任何技術(shù)上的改變），返利額度以及促進(jìn)用戶消費(fèi)的效果受人為意愿左右，不受自然規(guī)律的約束。
結(jié)合上述分析，在實(shí)務(wù)作業(yè)中，對(duì)于一些技術(shù)領(lǐng)域明確、算法步驟明確，提出的問(wèn)題具有技術(shù)性的案件。
例如：
誤碼率高、圖像分辨率低、智能性差等，通常撰寫出來(lái)的案件基本能夠滿足A2.2的要求，只需在撰寫時(shí)謹(jǐn)慎處理，按照數(shù)據(jù)流向、步驟順序、輸入與輸出的關(guān)系，將算法特征與技術(shù)特征結(jié)合布局權(quán)利要求即可；
而對(duì)于涉及到管理方法、程序指令、統(tǒng)計(jì)、文字編碼等案件，代理師在處理時(shí)需要格外審視方案是否是技術(shù)方案，而審視的原則就是計(jì)算機(jī)執(zhí)行該算法是否會(huì)對(duì)外部或者內(nèi)部對(duì)象實(shí)現(xiàn)控制或者處理，并且反映的技術(shù)手段是否符合客觀的自然規(guī)律，另外，還需要進(jìn)一步注意解決的問(wèn)題是否是技術(shù)問(wèn)題，所產(chǎn)生的效果是否是不受人為意愿左右的、計(jì)算機(jī)執(zhí)行技術(shù)方案客觀導(dǎo)致的技術(shù)效果。
而且在撰寫說(shuō)明書(shū)時(shí)，還要考慮算法特征和技術(shù)特征組成的技術(shù)方案的整體性，在一種情況下，專利申請(qǐng)階段帶來(lái)創(chuàng)造性的是技術(shù)特征，但是在實(shí)際審查階段，技術(shù)特征被公開(kāi)，只剩下算法特征，那么如果說(shuō)明書(shū)中將算法特征和技術(shù)特征結(jié)合，不僅撰寫技術(shù)特征的技術(shù)效果，還將整體的技術(shù)效果比如技術(shù)應(yīng)用上帶來(lái)的創(chuàng)新也加入到說(shuō)明書(shū)中，這無(wú)疑是為后期答復(fù)審查意見(jiàn)，為申請(qǐng)人爭(zhēng)取授權(quán)提供了一些可能性。
>>> 四 結(jié)語(yǔ)
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