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“三字經”解析專利挖掘
2021-12-10
The Author :
作 者：方高明 華進國內專利事業部
隨著中共中央、國務院印發《知識產權強國建設綱要（2021-2035年）》，持續加強知識產權保護力度，會有越來越多的企業和個人重視自身創新成果的保護。專利作為知識產權的一種，能夠較好的保護某些技術類型的創新成果。
Q：企業或個人該如何將這些技術類型的創新成果形成技術方案進而實行專利保護呢？
A：可以通過“專利挖掘”的方式，從創新成果中提煉出具有專利申請和保護價值的技術創新點和技術方案，進而申請專利對其進行保護。
>>> PART 1
常見的專利挖掘類型
對應這類專利挖掘的“三字經”如下：
· 約時間、要資料；
· 讀文檔、整框架、理要點；
· 查資料、備疑問；
· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點；
· 整要點、評新創、做標記、出清單。
專利挖掘
“
三字經
”
對基于項目文檔的專利挖掘“三字經”進行解析：
步驟1）約時間、要資料
可以預先與研發人員（企業知識產權管理人員）約定好專利挖掘會議召開的時間，并在挖掘會議召開之前讓研發人員提供技術文檔，以便有足夠的時間來做好挖掘準備；
步驟2）讀文檔、整框架、理要點
通過仔細研讀研發人員所提供的技術文檔，然后整理出整個技術文檔的骨架結構，并理清楚所涉及的各個技術要點；
步驟3）查資料、備疑問
通過各種檢索網站檢索技術文檔中所整理出的各個技術要點的相關資料，以及查閱相關書籍，可以掌握技術要點相關的一些基本概念和已有的簡單技術，從而加深對技術文檔內容的理解，進而提出相關的疑問，方便在挖掘過程中與研發人員有共同的語言背景，能夠快速理解研發人員所講解的內容，并能夠提出建設性的挖掘方向，有效引導研發人員挖掘，讓研發人員覺得遇到了知己，大家在同頻溝通，從而激發研發人員的創新熱情；
步驟4）參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點
在參加專利挖掘會議過程中，聽取研發人員對技術文檔的詳細介紹，記錄講解的要點，時刻準備提出疑問，疑問可以是開放式問題，也可以封閉式問題。
【舉例】
“這個步驟可以去掉嗎？去掉后有什么效果呢？”
“兩個部件的位置是否可以調換呢？調換后有何好處呢？”
“有什么其他替代方案呢？”
“這樣做的好處是什么呢？”
“這個步驟由客戶端執行，還是服務器來執行，或者，兩者都可以執行呢”等等。
可以通過提問來指引方向，從而引導研發人員思考出更多針對原問題的解決方案，以及針對原方案中的缺陷的改善方案等等，挖掘會議結束，與研發人員核查所記錄的要點，避免遺漏；
步驟5）整要點、評新創、做標記、出清單
挖掘會議結束后，根據挖掘要點可以整理一份挖掘清單，該挖掘清單中可以包括挖掘點編號、挖掘點名稱、挖掘方案概述（方案概述可以包括技術問題、技術方案和技術效果）、檢索的對比文件和對比分析內容、是否有新穎性、創造性的強弱、申請建議、重要程度等。
【挖掘點編號】相當于索引，方便后續核對。
【挖掘點名稱】可以突出這個挖掘點方案是什么。
【挖掘方案概述】里面可以較為詳細的描述技術問題、技術方案和技術效果，讓大家了解方案的主要內容。
【檢索】為何要檢索呢？檢索的對比文件是什么呢？因為專利需要滿足新穎性、創造性和實用性。若挖掘方案本身沒有實用性，則不需要再去判斷新穎性和創造性。我們檢索一般是為了判斷挖掘方案是否具有新穎性和創造性，若挖掘方案沒有新穎性，那也就沒有申請的必要了。檢索時一般根據技術方案概述中描述的技術領域和創新點來確定關鍵詞和IPC分類號進行專利文獻的檢索，也可以根據關鍵詞檢索一些期刊、論文等，將技術方案與通過檢索得到的相關專利文獻或論文進行對比分析，判斷是否有新穎性和創造性的強弱，并做好是否有新穎性的標記、創造性強弱的標記以及方案重要程度的標記，從而給出申請建議。最后將這份挖掘清單發給研發人員進行確認。
B、基于已有產品或服務的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：沒有相關的技術文檔。
對應這類專利挖掘的“三字經”如下：
· 明主題、確人員、分小組、約時間；
· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點；
· 整要點、評新創、做標記、出清單。
專利挖掘
“
三字經
”
這里的“明主題、確人員、分小組”是指：
首先，需要了解本次挖掘的研發部門是哪些部門，主要是負責研發哪些產品或產品的哪些服務等，從而明確本次挖掘的主題，確定參與本次挖掘的相關人員。當涉及多個部門或一個部門多個不同模塊時，可以采用分小組進行挖掘。需要特別注意的是，這類專利挖掘過程中需要鼓勵研發人員分享自己在研發過程中所遇到的問題、采用的解決方案和達到了的效果，并詢問確認是否已經在產品或其他地方公開，避免已經被使用公開，造成影響。
針對基于已有產品或服務的專利挖掘的“三字經”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經”有一些相同內容，含義相同，在此不再贅述。
C、基于研發方向的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：可能剛明確了研發方向，還沒有具體的一些方案，為了做相關的產品需要了解市面上已有的產品采用哪些技術實現，從而規避他人已有的專利，設計出自己的產品，并做創新保護。
對應這類專利挖掘的“三字經”如下：
· 明主題、確人員、定計劃；
· 做調研、做檢索、出報告；
· 約時間、參會議、提疑問、引方向、記要點、核要點；
· 整要點、評新創、做標記、出清單。
專利挖掘
“
三字經
”
首先，“明主題、確人員、定計劃”是指：
可以將本次專利挖掘作為一個項目來管理，明確項目主題和目標，確定參與人員數量，制定項目實施計劃。
其次，“做調研、做檢索、出報告”是指：
通過做技術調研，可以了解該研發方向相關的技術發展脈絡、發展方向、有哪些企業已做了哪些產品、采用了哪些技術來實現等，從而將涉及的相關技術進行拆解，得到技術關鍵點，根據技術關鍵點制定檢索策略（檢索范圍可能包括專利文獻和論文期刊等），出具相應的檢索報告，根據檢索報告篩選出一些典型的專利進行解讀，出具相關的專利分析報告，通過分析已有專利的技術方案，在此基礎上做規避設計或改良設計。
針對基于研發方向的專利挖掘的“三字經”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經”有一些相同內容，含義相同，在此不再贅述。
上面介紹了三種類型的專利挖掘，在實際挖掘過程中，還可以將第一種類型和第三種類型結合，既針對自身的技術文檔做挖掘，也針對已有技術方案做規避設計或改良設計，完善整個專利布局。
那么，專利挖掘過程中有什么需要注意的呢？
那就是無論針對哪種類型做專利挖掘，都需要做好挖掘技術點的新穎性和創造性的評估，淘汰掉無新穎性的挖掘技術點，挖掘出高價值專利。
>>> PART 2
專利挖掘小技巧
利用“三字經”能夠較輕松的掌握專利挖掘的基本操作流程，可以根據實際情況靈活使用。
專利挖掘過程中可以靈活的運用“加、減、乘、除、屬性依存策略”引導研發人員思考，以創新出有價值的產品或服務，挖掘出高價值專利。
最后問一句：Hi~親！
專利挖掘的“三字經”和“加、減、乘、除、屬性依存策略”，您學會了嗎？
參考文獻：
①減、乘、除、屬性依存策略原理出自《微創新：5種微小改變創造偉大產品》——（美）德魯·博迪
自2009年起從事知識產權工作，加入華進之后，主要從事計算機、通信、互聯網領域專利分析、專利挖掘、專利布局、專利申請、復審、無效等實務業務，尤其擅長人工智能、手機影像等領域的專利業務，致力于培養專利代理師等，服務過的客戶有OPPO、騰訊科技、微民保險、金蝶等企業，具有豐富的實務經驗。
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